2024年1月29日,上交所还对(duì )海通证券(quàn )予以监管谈(tán )话,对时任保荐(jiàn )业(yè )务负责人姜(jiāng )诚君、时任内(nèi )核负责人张(zhāng )卫东、时任质(zhì )控负责人许灿予以监管警示。上交所(suǒ )经现场(chǎng )督导发现,海通证券存在首发(fā )保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别(bié )项目重大风险及对尽职调查把关不(bú )审(shěn )慎(shèn )等(děng )缺陷。
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