2024年4月,江苏证监局披露关于对东吴证券股份有限公(gōng )司、王秋鸣采取出(chū )具警示(shì )函监管措施的决定。经查,东吴证券在金通灵科技集(jí )团(tuán )股(gǔ )份(fèn )有限(xiàn )公(gōng )司2021年(nián )非公(gōng )开(kāi )发行债券项目中未勤勉尽责,存在(zài )内核意见(jiàn )跟踪落(luò )实不(bú )充分、工作底稿不完善等情况。
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