2024年(nián )1月29日,上交所还对(duì )海通证(zhèng )券予以(yǐ )监管谈话,对时任保荐业务负(fù )责人姜(jiāng )诚君、时(shí )任内核负(fù )责人张(zhāng )卫东、时(shí )任质控负责人许灿予以监管警示。上交所经现(xiàn )场督导发现,海通证券存(cún )在(zài )首(shǒu )发保荐业务(wù )履职尽(jìn )责明显不到位、投行质(zhì )控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关(guān )不(bú )审慎等(děng )缺陷。
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